2023年防非宣傳月——非法證券期貨活動典型案例和風險提示
（內容來源：中國證券投資者保護基金有限責任公司 http://www.sipf.com.cn/）
近日，冒用合法證券公司等市場機構的名義的詐騙行為時有發生，主要對缺乏證券市場投資經驗的“新手投資者”進行詐騙，嚴重侵害了中小投資者的合法權益。
為抵制非法證券期貨活動，減少投資者上當受騙，這里提醒廣大投資者：在選擇證券公司等機構時候，一定要通過證監會網站、證券業協會網站等官方渠道核實清楚公司的各項信息，牢記“投資理財不受騙，查清資質是關鍵”！
以下案例為近期投資者向12386服務平臺反映的“冒用知名度較高的合法證券公司”名義詐騙的真實案例：
案例1：使用高度仿真的號碼冒充合法證券公司
A證券是合法的證券公司。投資者一直頻繁接到自稱為A證券公司工作人員的電話，表達要將投資者拉入股票交流群。來電號碼的顯示格式為“00601810955XX”（后五位與A證券公司的客服電話完全一致），與A證券公司的客服電話高度相似，投資者不堪其擾提出投訴，后經A證券公司核實，該公司并未聯系過投資者，并提示投資者注意防范詐騙。
案例2：用“掛靠”概念欺騙投資者開假賬戶詐騙資金
B公司是合法的證券公司。投資者稱自己此前經人介紹，通過該個人開立了“證券賬戶”并“掛靠”在了B證券公司，對方聲稱，這樣進行股票交易時，不需要支付傭金等費用。投資者入金后進行交易發現相關功能無法操作，且自己的賬戶只能轉入資金，無法取出資金。經B證券公司核實，該投資者并未在B證券公司開戶。
案例3：山寨一個證券公司子公司誘導投資者貸款
C公司是合法的證券公司。投資者反映，自己此前在D公司進行了貸款，D公司稱自己為C證券公司的子公司。投資者近期出現了部分欠款逾期，被D公司告知“已經將您的欠款事項移交給了C證券股份有限公司。之后C證券公司每日頻繁撥打多個電話催促還款。經C證券公司核實，投資者所述的子公司情況并不存在。
案例4：假冒合法證券公司名義為投資者開立“一類賬戶”的騙局
E公司是合法的證券公司。投資者經投資顧問X某的邀請在E證券股份有限公司APP上開通了“一類賬戶”進行交易，分四次充值39000元投資股票交易。在2022年11月18日和21日分別提出了兩筆資金提現操作，一直顯示“審核未通過”，無法提出資金。經E證券公司核實，該公司并無“一類賬戶”業務，投資者也不是其公司的客戶。
